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证监会叫停通过网络非法转让股权

发布时间:2020-03-26 16:42:41 阅读: 来源:滤布厂家

证监会新闻发言人24日介绍,近期淘宝网上出现了一种新的非法证券活动模式,部分公司利用淘宝网等平台,擅自向社会公众转让股权。证监会对此高度重视,及时启动打击非法证券活动工作机制,协调相关单位对此类案件迅速处理。由于查处及时、措施得当,投资者没有发生经济损失。

该发言人表示,中核钛白缺乏必要的内部控制且被出具警示函,公司董事长李剑锋等6人被责令参加培训措施,股东郑志峰被出具警示函。此外,发言人还通报,科伦药业使用超募资金收购崇州君健塑胶有限公司,未真实准确完整披露交易对方情况和双方关联关系。

首次出现

利用网络非法发行股票

北京某文化传播公司日前在淘宝网上开设“会员卡在线直营店”,公开销售“凭证登记式会员卡”。2013年1月先后两次以销售会员卡附赠股权的方式转让其“原始股”。据统计,其通过淘宝网公开转让原始股共116笔,涉及153人,累计获得转让款18万余元。几乎与此同时,另一家公司在微博上声称将通过淘宝网募集资金,组成私募股权投资基金。

发言人表示,上述公司的行为已经违反有关法律法规,查明情况后,证监会立即约谈上述文化传播公司负责人,告知其行为涉嫌擅自发行股票,要求其立即停止违法行为并及时纠正,责令其按照募资说明承诺的条款主动退还所募资金,通过互联网对其行为进行公开澄清并消除不良影响。对于上述另一家公司的募资行为,证监会及时协调淘宝网叫停该业务,直接删除相关商家和商品信息,由于处理及时,没有任何交易成交。

同时,证监会与淘宝网沟通相关情况,讲解有关政策。淘宝网承诺以后将加强对包含“股权”、“股票”等关键字商品的监控,禁止该类商品上架销售。

发言人表示,上述案件因发现及时、处理果断,没有酿成较大的社会危害。但作为首次出现的利用网络平台向社会公众非法发行股票的典型案例,具有一定的代表性和示范性,希望投资者提高对网络证券活动的风险防范意识和识别能力,自觉远离非法证券活动。

科伦药业信披违规

中国证监会公布了对中核钛白采取监管措施的有关情况,中核钛白因缺乏内部控制被出具警示函,公司董事长李剑锋等6人被责令参加培训措施,股东郑志峰被出具警示函。

据介绍,今年5月6日,甘肃证监局收到中核钛白财务顾问信达证券的报告,今年3月25日,中核钛白子公司金星钛白违规为公司董事长李建锋等四人垫付个人股权转让所得税税费1000万元。5月7日,李建锋等四人将款项归还,但事实上形成对上市公司资金的占用。

发言人表示,鉴于李剑锋等4人占用上市公司的行为主观上不存在故意,且占用资金已归还,甘肃证监局决定对中核钛白出具警示函,对公司董事长李建锋、财务总监范喜成、副总经理胡建龙、董秘夏云春、董事陈富强、副总经理蒲建忠等六人采取责令参加培训的监管措施,对中核钛白股东郑志锋采取出具警示函措施,以上情况均记入当事人诚信档案。

发言人还通报,科伦药业2011年3月使用超募资金收购崇州君健塑胶有限公司的交易信息披露违法违规。

据介绍,2011年3月,四川科伦药业公告,使用资金超募资金收购崇州君健塑胶有限公司,公告称该笔交易不属于关联交易。四川证监局在日常监管过程中,对该笔交易进行了重点关注,先后采取了约见谈话、督促信息披露、要求中介机构补充核查等措施。科伦药业和时任保荐机构,均认为该笔交易不属于关联交易。

此后,四川证监局进行进一步调查,发现公司未真实准确完整披露交易对方情况和双方关联关系。科伦药业及其相关负责人的行为,违反了上市公司信息披露管理办法的规定,其保荐人未能勤勉尽责履行持续督导义务,违法了相关的规定。

2013年5月,四川证监局对科伦药业采取了责令改正的监管措施。对公司董事长、副总、财务总监、董秘等予以警示。对公司时任保荐人予以警示。5月4日公司已公告了被采取监管措施的情况,公司正在落实整改。证监会已经对科伦药业立案调查。5月20日,公司公告称收到中国证监会的调查通知书。

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